Actividad de administradores judiciales y liquidadores – licencia paso a paso

1. 5. 2014 | Fuente: Point of Single Contact (PSC) Czech Republic

Capítulos del artículo

Se trata de la actividad de los administradores judiciales de comercio de valores que no es banca, empresa de inversión, fondo inversionista, organización del mercado regulado, administrador del sistema de liquidación o depositario central. Además es la actividad de personas que pueden ser nombradas como liquidador de empresa inversionista, fondo de inversión colectiva con persona jurídica y administrador principal y personas que pueden ser nombradas el administrador judicial de una empresa inversionista que administra el fondo de inversión colectiva o un fondo semejante extranjero de inversión o fondo de inversión colectiva con personalidad jurídica, resp. actividad del liquidador de empresa inversionista o fondo de inversión.

También se trata de la actividad de administradores y liquidadores de compañías de seguro.

La actividad de administrador judicial es la ejecución delegada por la administración pública. El administrador judicial tiene que estar registrado en la lista de los administradores judiciales y liquidadores, administrada por el Banco Nacional Checo.

  1. Solicitud de registración en la lista de los administradores judiciales de comercio con valores que no es banca, organizador del mercado regulado, prestador del sistema de liquidación o depósito central;
  2. Solicitud de la registración en la lista de las personas que pueden ser nombradas como liquidador de una empresa de inversiones, fondo de inversión colectiva con persona jurídica y administrador principal y personas que puedan ser nombradas administrador judicial de empresa de inversión que administra fondo de inversión colectiva o fondo semejante extranjero y de fondo de inversión colectiva de personaje jurídico;
  3. Solicitud de la registración en la lista de los administradores y liquidadores de compañías de seguro.

Solicitud de la registración en la lista de los administradores judiciales de comercio con valores que no es banco, organizador del mercado regulado, prestador del sistema de liquidación o depósito central

La solicitud de registración en la lista de liquidadores y administradores judiciales se puede presentar solo en el formulario prescrito al que el solicitante adjuntará los documentos indispensables para juzgar el cumplimiento de los requisitos. El formulario y contenido de sus anexos está establecido en el Reglamento No. 233/2009 Bol. sobre solicitudes, autorización de personas y manera de comprobación de la aptitud profesional, fiabilidad y experiencia de las personas y sobre la suma mínima de los recursos financieros otorgados a sucursal de un banco exterior.

Se adjuntan los anexos siguientes a la solicitud:

  1. Currículo que contiene:
    1. datos sobre la formación, i.e.:
      1. nombre y clase o tipo de la institución educativa, programa de estudios, duración del programa de estudios, día y fecha de la terminación del programa de estudios, eventualmente los títulos académicos obtenidos,
      2. lista de cursos, pasantías y estancias de estudios que tienen importancia para la actuación en el mercado financiero, indicando el año de realización, orientación, duración y eventualmente, títulos académicos obtenidos.
    2. datos acerca de la práctica profesional, i.e.:
      1. información acerca del tipo de la práctica profesional,
      2. indicación de la persona a la que es o fue realizada la práctica profesional,
      3. indicación del puesto de trabajo y en caso de que éste tenga importancia para actuación en el mercado financiero, también la descripción de la actividad ejercida,
      4. especificación del período en que la actividad, descrita en el punto 3, fue ejecutada,
      5. acuerdo con la ejecución del puesto, si es exigido por otra legislación y si tal acuerda es necesario;
  2. versión original del documento de integridad del solicitante, i.e. documento semejante al extracto de antecedentes penales que no tenga más que 3 meses, emitido por otro estado, cuyo ciudadano es persona física; también por el otro estado en el que la persona física permaneció por un período más largo que 4 meses en los últimos 3 años.

Requisitos – El Banco Nacional Checo inscribirá en la lista de los administradores judiciales y liquidadores a la persona que lo solicita, goza de capacidad de actos jurídicos, de aptitud profesional, fiabilidad y no ha estado suspendida/o de esta lista durante los últimos 5 años.

El Banco Nacional Checo inscribirá a la persona extranjera en la lista en el supuesto de que tenga la licencia del otro estado miembro de la Unión Europea para actuar como el administrador judicial o liquidador.

Solicitud de la inscripción en la lista de personas que pueden ser nombradas liquidador de sociedad de inversión, fondo de inversión colectiva con personaje jurídico y administrador principal y de personas que pueden ser nombradas por el administrador judicial de la sociedad de inversión que administra un fondo de inversión colectiva o semejante fondo de inversión extranjero y fondo de inversión colectiva con personaje jurídico.

Solicitud de inscripción en la lista de los liquidadores y administradores judiciales se puede presentar solo en el formulario prescrito al que el solicitante adjuntará los documentos indispensables para el juzgamiento del cumplimiento de los requisitos. El modelo del formulario y contenido de sus anexos, lo establece el Reglamento No. 247/2013 Bol. sobre solicitudes conforme con la ley sobre sociedades de inversión y fondos de inversión.

Se adjuntan los anexos siguientes a la solicitud:

  1. Currículo que contiene:
    1. datos sobre la formación, i.e.:
    2. nombre y clase o tipo de institución educativa, programa de estudios y su orientación, duración del programa de estudios, fecha de la terminación de los estudios, eventualmente títulos académicos obtenidos,
    3. lista de cursos, prácticas y estancias de estudios que tienen importancia para la actuación en el mercado financiero, indicando el año de su realización, orientación, duración y eventualmente, títulos académicos obtenidos, datos acerca de la práctica profesional, i.e.:
  2. información sobre el tipo de la práctica profesional
    1. indicación de la persona a la que es o fue realizada la práctica profesional,
    2. indicación del puesto de trabajo y si es importante para la actuación en el mercado financiero, también la descripción de la actividad ejercida, incluso la extensión de las competencias y responsabilidad
    3. especificación del período en que la actividad, descrita en el punto 3, fue ejecutada,
    4. acuerdo con la ejecución del puesto, si es exigido por otra legislación y si tal acuerda es necesario;
  3. versión original del documento de integridad del solicitante, i.e. documento semejante al extracto de antecedentes penales que no tenga más que 3 meses, emitido por otro estado, cuyo ciudadano es persona física; también por el otro estado en el que la persona física permaneció por un período más largo que 4 meses en los últimos 3 años.

Requisitos – El Banco Nacional Checo registrará en la lista de los administradores judiciales y liquidadores, en base de la solicitud, a la persona que tiene 18 años como mínimo, tiene capacidad de actos jurídicos ilimitada, al que no ha ocurrido ningún hecho que sea obstáculo para la ejecución de las actividades empresariales conforme con la ley que rige el emprendimiento, que tiene fiabilidad, goza de aptitud profesional y en los últimos 5 años no ha estado suspendido de esta o semejante lista; esto no vale en caso de la supresión en base de solicitud personal; la persona goza de plena capacidad de actos jurídicas, fiabilidad y en los últimos cinco años no ha sido suspendida de esta lista.

El Banco Nacional Checo registrará a la persona extranjera en las listas según el apartado 1 solo en el supuesto de que tenga la licencia de la autoridad pertinente del otro estado miembro para actuar como liquidador o administrador judicial.

La recepción de la solicitud de inscripción de liquidador o administrador judicial por el Banco Nacional Checo está tarifado en 2000 Kč que está regulado por la Ley No. 634/2004 Bol. sobre las tasas administrativas, en el ítem 65 9j) de la lista de tarifas.

Solicitud del asiento en la lista de los administradores y liquidadores de las compañías de seguro

El Banco Nacional Checo administra la lista de los liquidadores y administradores del que nombra al administrador y en base de la propuesta del administrador, al teniente del administrador. El Banco Nacional registrará en esta lista a la persona que lo solicita, si ésta goza de la aptitud plena de actos jurídicos y si cumple los requisitos de fiabilidad y tiene la formación universitaria de orientación económica o jurídica y práctica profesional equivalente; al ciudadano de otro estado miembro que documentará la licencia emitida por la autoridad pertinente del otro estado miembro para ejercer esta actividad.

El volumen de datos y documentos que el solicitante del asiento tiene que documentar junto con la solicitud del asiento está definido en el Reglamento 434/2009 Bol. que rige la aplicación de algunos reglamentos de la ley de seguros.

Los siguientes datos sobre el solicitante se adjuntan a la solicitud del asiento en la lista de los administradores o en la lista de liquidadores: nombre, eventualmente nombres, apellido, apellido de soltera, domicilio, dirección de entrega del correo, fecha y lugar de nacimiento (país, distrito, ciudad/pueblo), sexo y ciudadanía, documentos de integridad, formación adquirida y de práctica profesional del solicitante.

  1. El documento de integridad de los ciudadano de la República Checa y persona física extranjera, que en los últimos años que preceden al día al que se comprueba su integridad permaneció más que tres meses en la República Checa, es el extracto de los antecedentes penales conforme con la ley que rige el Registro de Antecedentes Penales 12)(«el extracto de antecedentes penales» más adelante). La persona física extranjera documenta su integridad con los documentos equivalentes, emitidos por el estado cuyo ciudadano es la persona física y también por los estados en los que permaneció durante los últimos tres años que preceden el día al que se comprueba la integridad. El ciudadano de la República Checa que permaneció durante los últimos tres años que preceden al día que se comprueba la integridad permaneció en el extranjero, documenta su integridad también mediante los documentos equivalentes emitidos por el estado en que permaneció durante la época determinada. Si el estado, conforme con el apartado 2, no emite documento semejante al extracto de antecedentes penales, se considera el documento equivalente de la integridad de esta persona física el documento emitido por el tribunal pertinente o por la autoridad de administración pública del estado cuyo ciudadano es la persona física o del estado en el que permaneció más que tres meses durante los últimos tres años que preceden al día al que se comprueba la integridad. Si no emite ni este tipo de documento, se considera el documento equivalente la declaración de honra que no tenga más que 3 meses y ha sido hecha por la persona física presentada al tribunal pertinente o autoridad administrativa o notario del estado al que la persona física es ciudadano o del estado en que permaneció 3 meses como mínimo durante los últimos 3 años que preceden al día que se comprueba la integridad.
  2. Como el documento de la formación adquirida de la persona física considerada se presenta el diploma universitario junto con el certificado del examen de Estado, certificado de licenciatura, diploma de escuela superior, certificado de bachillerato u otro documento semejante emitido por la institución educativa pertinente u otro documento escrito que comprueba de manera fiable:
    1. nombre y clase o tipo de la institución educativa;
    2. terminación debida del programa de estudios;
    3. duración del programa de estudios y su contenido.
  3. Como documento de experiencias existentes o sobre ejecución de la función de la persona física juzgada se documenta la declaración de honra, sobre todo con los datos acerca de todos los empleos pasados y con la descripción de las actividades ejercidas y funciones, actividades emprendidas, otras profesiones autónomas, calidad de miembro en los órganos de otras personas jurídicas y calidad de miembro en asociaciones profesionales, cámaras o uniones.

Más información acerca de los requisitos del asiento en la lista de los administradores judiciales y más información acerca del procesamiento de licencia.

El Banco Nacional Checo registrará al solicitante que cumple las condiciones establecidas por la legislación en la lista de los administradores judiciales y liquidadores.

Los servicios se pueden prestar después de cumplir los requisitos mencionados más arriba.

Usted encontrará las condiciones para el asiento en la lista de los administradores judiciales y los requisitos del asiento.

  1. Requisitos para obtener la licencia
  2. Requisitos de la solicitud
  3. más información acerca del procedimiento de licencia.

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Condiciones de concesión

Registración:

Para que el liquidador independiente de siniestros pueda ser registrado, tiene que cumplir los siguientes requisitos:

  • Fiabilidad:
  1. Para los objetivos de la Ley No. 38/2004 Bol. sobre los intermediarios de seguro y liquidadores independientes de siniestros, se considera fiable a la persona física de plena capacidad de actos jurídicos que
    • a) no ha sido condenada válidamente por un delito contra la propiedad, financiera u otro delito penal consciente 1) o cuya condena por estos delitos penales han sido borrados o son considerados, por cualquier razón, como si no fuese condenada (la condición de integridad);
    • b) cuyos bienes no han sido declarados objetos de quiebra;
    • c) no ha sido en los últimos años antes del día de la presentación de solicitud, con la que está, conforme con esta Ley, vinculada la obligación de comprobar la fiabilidad de la persona física, miembro del órgano estatutario o de otro órgano de la persona jurídica cuyos bienes han sido declarados en quiebra o si la propuesta de insolvencia de los bienes de tal persona jurídica ha sido rechazado porque los bienes de esta persona jurídica no son suficientes para pagar los costes de procedimiento de insolvencia o el concurso ha sido suspendido porque los bienes de la persona jurídica son totalmente insuficientes;
    • d) no ha sido suspendida la licencia para la prestación de los servicios de intermediario de seguro o liquidador independiente de siniestros por la violación de las condiciones establecidas por esta ley.
  2. Para los objetivos de la Ley No. 38/2004 Bol. sobre los intermediarios de seguros y liquidadores independientes de siniestros se considera a la persona física fiable también la persona física que goza de plena capacidad de actos jurídicos y a la que se relacionan con los hechos mencionados en el apartado 1, letra b) c) con la condición de que
    • a) el tribunal de insolvencia canceló el concurso de otro manera que por decisión sobre la cancelación del concurso porque la decisión calendaría ha sido cumplida o porque los bienes del deudor son insuficientes; o el tribunal rechazó la propuesta de insolvencia porque sus bienes no son suficientes o el tribunal ha rechazado la propuesta de insolvencia porque sus bienes no son suficientes para pagar los costes del procesamiento de insolvencia,
    • b) se trata de la persona que fue elegida a función ya durante la quiebra de la persona jurídica,
    • c) se trata de la persona que logrará, un procesamiento conforme con las disposiciones de reglamento jurídico particular 2)la confirmación de que ejecutado la función actual con el respectivo cuidado.
  3. Si aparecen los hechos cuya consecuencia es la pérdida de fiabilidad, la persona física tiene la obligación de avisar este hecho, sin demora, al Banco Nacional Checo y no puede ejercer la actividad. Por este hecho no están influenciados los derechos de los terceros, adquiridos en buena fe, si la actividad fue ejercida hasta la suspensión de la registración.
  • 1) § 4, segunda parte del capítulo dos y novena parte de la Ley No. 140/1961 Bol., la Ley Penal, conforme con los reglamentos posteriores;
  • 2) § 200e de la Ley No. 99/1963 Bol., Ordenamiento del Tribunal Civil, conforme con los reglamentos posteriores.
  • aptitud profesional – la aptitud profesional significa la adquisición de los conocimientos generales y profesionales, necesarios para la ejecución de su actividad.

Los conocimientos generales se comprueban con el documento sobre la terminación de la escuela secundaria. Los conocimientos profesionales se comprueban con el certificado de la terminación de estudios especializados en la escuela secundaria o superior o por la aprobación del examen profesional del grado básico de LIQUIDADOR INDEPENDIENTE DE SINIESTROS. Los estudios especializados, para los fines de la aptitud profesional, son los estudios secundarios o universitarios, orientados en la problemática de seguros, servicios financieros y áreas relacionadas. El examen profesional se puede aprobar en la institución que tiene la licencia para la prestación de programas educativos orientados en la adquisición de la aptitud profesional y figuran en el reglamento del Banco Nacional Checo, de manera definida por este reglamento.

  • seguro de responsabilidad

Solicitudes y sus requisitos:

Usted los encontrará en las páginas de web del Banco Nacional Checo (BNC), vea «Formularios de solicitudes, presentaciones electrónicas» y «Anexos obligatorios de las solicitudes».

Más información sobre el proceso de permiso

Forma de permiso

  • inscripción en el listado

Oficina pertinente

  • Banco Nacional Checo

Instituciones de control y supervisión

  • Banco Nacional Checo

Procedimiento de concesión

  • El interesado presentará la solicitud del asiento en el registro administrado por el Banco Nacional Checo. El Banco Nacional Checo inscribirá al solicitante en el registro en un plazo de 60 días a partir de la entrega de la solicitud (en concordancia con los requisitos establecidos por la Ley No. 38/2004 Bol.). El Banco Nacional Checo emitirá el certificado sobre el asiento en el registro al sujeto registrado.

El plazo para la decisión de la solicitud

  • El plazo para el asiento en el registro es de 60 días como máximo a partir de la entrega de la solicitud escrita, en concordancia con los requisitos establecidos por la Ley No. 38/2004 Bol.

Tasas administrativas

  • 10.000 Kč

Período de validez de la licencia

  • La registración no está limitada temporalmente (es posible solo cancelar el asiento en el registro – en base de una solicitud o si deja de cumplir los requisitos establecidos por la ley).

Procedimiento unido (reconocimiento de cualificaciones y concesión de certificado)

  • No, aunque uno de los requisitos del asiento en el registro es también la documentación de la cualificación profesional.

Generación de la autorización por la expiración del plazo

  • se usará el acto de la autorización por la expiración del plazo en el procedimiento;

Reglamento jurídico

  • Ley No. 38/2004 Bol. sobre los intermediarios de seguros y liquidadores independientes de siniestros y enmienda de la Ley Profesional (la ley sobre los intermediarios de seguros y liquidadores de siniestros).

El seguro de la responsabilidad profesional

El liquidador de siniestros tiene que tener el seguro de responsabilidad por el daño causado al ejercer la actividad con un límite mínimo de seguro de 500 000 euros por cada siniestro, durante todo el período de ejecución de su actividad; en caso de confluencia de más siniestros en un año, el importe de seguro mínimo es de un valor de 1 000 000 euros.

Reglamentos jurídicos relacionados

  • Ley No. 277/2009 sobre seguros,
  • Código Civil (el contrato de seguro está definido en la cuarta parte de la propuesta del nuevo código civil. No obstante, es necesario leer el código civil como su totalidad),
  • Ley No. 90/2012 Bol. sobre sociedades mercantiles y cooperativas (ley sobre sociedades mercantiles),
  • Reglamento 582/2004 Bol. que rige algunos reglamentos de la ley sobre los intermediarios de seguros y liquidadores de siniestros.

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